作者：辽宁省科学技术厅科技统计中心 邵武杰

　　 关于科技进步作用定量描述和测算方法的研究，始于本世纪20年代后期。芝加哥大学经济学家道格拉斯与数学家柯布合作，于1928年首次提出了被后人称作的“柯布—道格拉斯”生产函数，为测算科技进步作用的研究奠定了基础，但它仅能描述在某一恒定的技术水平下投入量与产出量之间的关系。直到1942年，首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根对柯布—道格拉斯函数做了重大改进之后，人们才有可能利用它来测算科技进步作用。然而丁伯根模型仅限于短期内的应用测算。真正揭开科技进步作用定量化序幕的要数美国著名经济学家索洛，他于1957年发表的《技术变化与总量生产函数》的研究报告中，提出了以增长速度方程为模型，用“余值法”测算技术进步作用。此法得到了广泛应用，并延至今日。

　　我国开展科技进步作用测算研究较晚，到目前为止，还只是在总结、扬弃国外方法的基础上做了一些理论与实践的探讨，提出了一些方法，归纳起来可分分为两类：一类是总量测算法，一类是指标体系方法。前者主要是以生产函数为基础建立的经济数学模型，多用于测算广义科技进步作用，该类方法主要有增长速度方程及“余值法”、增长因素分析法、CES生产函数法。后者是在充分研究和征求意见的基础上，建立一套反映技术进步状况的指标体系，在考虑各个指标重要程度的条件下，通过一定的方法合成为一个综合指标，以代表技术进步水平的高低。国家计委、国家统计局在《关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知》（计科技[1992]2525号文）中建议全国采用的方法是增长速度方程法，这也是目前国内使用最多的方法。

该方程的数学公式为：

Y=A+αK+βL……………………………………(1)

　　即认为：产出的增长是由生产要素资金和劳动投入量的增加以及技术进步带来。其中,Y、K、L分别是产出、资金和劳动的年增长速度，α、β分别是资金和劳动的产出弹性，而A则是年技术进步速度。技术进步对产值增长速度的贡献则表示为：

Ea=A/Y×100%…………………………………(2)

　　实际计算时的关键是怎样确定产出、资金、劳动量，采用何种价格，以及年平均增长速度的计算方法等。

1.产出量
　　测算技术进步的模型是定量确定产出量和投入量相互关系的数学表达式，说明具体劳动过程即使用价值的创造过程。从理论上讲应当按实物量来分析产出量，但实际分析时采用实物量是难以做到的，一般只能以产值形式表示。

2.劳动量
　　采用企业年末职工人数来说明劳动的消耗。这一指标在一定程度上能够反映生产中劳动的实际投入量。确定劳动消耗量更精确的计算单位是劳动者工作时间中的有效利用时间，但目前我国没有这方面的统计，只能用年末职工人数来近似地表示企业的劳动量。

3.资金量
　　采用固定资产期末原值加定额流动资金年平均余额的方法确定资金量。从理论上讲或者按统计要求，以某年的固定资产净值加该年定额流动资金平均余额为这一年的资金总额比较恰当，但因目前我国工业企业折旧制度还不够健全，用净产值计算会使企业间的可比性受到影响，加上我国固定资产的更新周期较长，有些企业的固定资产原值早已折旧完，但在实际生产中仍在发挥着作用，把这部分已折旧的价值再加进来，比较接近实际投入的资金量。

4.计算中采用何种价格问题
　　一般采用现行价格或不变价格。采用现行价格的优点是可直接用实际价格，不必进行换算，计算比较简便，缺点是没有考虑价格变动因素，不能反映各年产品和资源的实物构成动态，因而在年度间缺乏可比性。用不变价格计算，比较符合对投入与产出量进行分析的要求，相对反映出使用价值量的变化，但目前我国统计只有总产值的价格指数，没有生产资料价格指数。这样计算时，同一公式要采用两种价格。不管采用哪种价格，都不能完全反映客观实际情况，都有其局限性。

5.年平均增长速度的计算方法
　　当研究某一时期（五年、十年、或几十年）内技术进步对企业经济增长的作用时，需要计算各经济量的年平均增长速度，其中最常用的是水平法（几何平均法）。它是按间隔期（五年、十年、或更长时间）最后一年发展水平同基期发展水平的对比来计算年平均增长速度，以此来观察间隔期内发展水平的平均增减变化情况。
　　
　　其计算公式为：
　　………………………………………(3)
　　
　　上述公式中，Y为年平均增长速度，yt为期末水平， y0为基期水平，t为间隔期年数。

6.参数估计
　　α和β这两个参数的经济意义是:在其它条件不变的情况下，由资金带来的产值与全部产值之比，就是资金产出弹性（α）；在其它条件不变的情况下，由劳动带来的产值与全部产值之比，就是劳动产出弹性（β）。也可以把资金产出弹性和劳动产出弹性理解为：在其它条件不变情况下，资金增加1%时，产出增加α%；在其它条件不变情况下，劳动增加1%时，产出增加β%。根据我国国情，劳动产出弹性应略高于发达国家数值，而资金的产出弹性应相对低些。

　　下面以计算某企业1981-1987年间的科技进步的贡献值为例，具体计算步骤为：
(1)基期(1980年)、报告期(1987年)的数据如下：

(2)计算工业总产值的年平均增长速度，由公式（3）：

(3)计算资金的年平均增长速度：

(4)计算劳动者人数的年平均增长速度：

(5)计算技术进步的年平均增长速度，由公式（1）：
A=Y-αK-βL=8.30%-0.25×8.65%-0.75×3.59%=3.45%

(6)计算技术进步对经济增长的贡献率, 由公式(2)得:
Eα=A/Y×100%=2.45%/8.30%×100%=41.51%
同时我们还可以计算出资金、劳动者人数对经济增长的贡献份额:

(7)Ek=α×K/Y×100%=0.25×8.65%/8.30%×100%=26.05%

(8)El=β×L/Y×100%=0.75×3.59%/8.30%×100%=32.44%

　　以上计算表明:该企业1981-1987年间技术进步对企业产值的贡献为41.51%，资金对企业产值的贡献为26.05%，劳动对企业产值的贡献为32.44%。后两者之和为58.49%，也就是说，产值增长速度中的58.49%是由于投入要素的增长(靠外延)而形成的。

　　通过上述计算，我们不难看出用这种方法计算科技进步贡献率最大优点：一是所需数据资料少，现行统计系统都可以提供，可行性强，操作简便,易于掌握；二是从总量上评价投入与产出的关系，较合理地计算出资金、劳动对产出增长速度的贡献，分析出经济发展中有多大程度依靠外延式扩大再生产，有多大程度依靠技术进步因素，体现了速度与效益相结合的原则；三是能够为今后的经济发展和技术进步状况作出预测，对经济发展中的资金与劳动的投入量决策提供依据。其局限性主要体现在：

　　首先，增长速度方程法是在生产函数基础上推导出来的，运用生产函数必须具备这样的假设条件：
（1）生产过程满足成本极小化要求；
（2）生产过程满足极大化要求；
（3）产品和生产要素处于完全竞争之中。
　　
　　这样的假设条件在现实生活中是不存在的。但市场经济体制下的生产系统比计划经济体制下的生产系统能更好地符合上述三条假设。这就是为什么西方国家运用总量测算方法比较顺手，而我国就不怎么理想的根源所在。
　　
　　总量测算方法比较适合经济稳定增长和政策波动小的国家。新中国成立以来，经历了几次大的政治运动，政策变化多，经济波动大，即使是目前，仍处在向市场经济转轨时期，经济增长的稳定性还是过分依赖宏观调控的结果。运用现有的总量测算方法定量分析我国科技进步作用的历史与现状，其适用性和客观真实性要打一定的折扣。其次，增长速度方程把经济产出中劳动和资本对经济增长的贡献份额之外的部分认为是技术贡献份额，事实上这一部分不仅包括技术进步的真实贡献，同时还包含了不能用劳动和资本解释的诸因素贡献，如规模经济、资源配置、产品构成、教育水平的提高及工人健康状况等；最后在实际测算时，其变量选取、参数估计等技术处理问题上主观随意性很大，再加上经济指标选择的合理性又受我国现行统计制度与资料的限制，使其方法的科学性、规范性和适用性受到影响。